Порядок прекращения полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества
ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ ПОЛНОМОЧИЙ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
Павлова Ксения Павловна, аспирант кафедры предпринимательского и корпоративного права юридического факультета им. М. М. Сперанского Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ.
Автором рассматривается порядок прекращения полномочий членов совета директоров акционерного общества, изучено понятие «выбывшего» члена совета директоров, а также приведена классификация оснований прекращения полномочий членов совета директоров и определен момент прекращения полномочий в каждом конкретном случае.
Ключевые слова: акционерное общество, совет директоров, срок полномочий совета директоров, выбывшие члены совета директоров, основания прекращения полномочий совета директоров.
Procedure of termination of powers of the members of council of directors (supervisory council) of joint-stock society K. P. Pavlova
The author considers the procedure for termination of office of members of the Board of Directors of the company, studied the concept of «retired» member of the board of directors, as well as a classification of the grounds for termination of office of members of the board and determined the time of termination of authority in each case.
Key words: Joint-stock company, board of directors, term of the board of directors, departures members of the board of directors, grounds for termination of powers of the board of directors.
В соответствии с нормой ч. 1 п. 1 ст. 66 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее — ФЗ «Об АО») члены совета директоров (наблюдательного совета) общества избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания акционеров. Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные п. 1 ст. 47 ФЗ «Об АО», полномочия совета директоров (наблюдательного совета) общества прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров. По сути, прекращение полномочий совета директоров есть последствие неисполнения данным органом обязанности по проведению общего собрания акционеров. При этом соответствующие полномочия не передаются никакому другому органу, а просто не могут осуществляться, что негативно сказывается на положении и деятельности акционерного общества . ——————————— —————————————————————— КонсультантПлюс: примечание. Комментарий к Федеральному закону «Об акционерных обществах» М. В. Телюкиной включен в информационный банк. —————————————————————— Телюкина М. В. Комментарий к Федеральному закону об акционерных обществах (постатейный). М.: Волтерс Клувер, 2005. С. 416.
То есть совет директоров (наблюдательный совет) акционерного общества является органом с ограниченным сроком действия , который ряд авторов определяют как один год . Однако данная норма была изменена Законом от 7 августа 2001 г. ——————————— Ионцев М. Г. Акционерные общества: правовые основы, имущественные отношения, управление и контроль, защита прав акционеров. М.: Ось-89, 2007. С. 258. Там же.
Отмечается, что вышеупомянутый «годичный» срок действия полномочий совета директоров (наблюдательного совета) не приравнивается к календарному году. Во-первых, учитывая правила проведения годового общего собрания акционеров, согласно п. 1 ст. 47 ФЗ «Об АО» полномочия совета директоров могут длиться от 8 до 16 месяцев . ——————————— Прохоренко В. В. Совет директоров в системе органов акционерного общества: Дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2006. С. 179.
Во-вторых, не стоит забывать о том, что совет директоров (наблюдательный совет) может быть избран внеочередным общим собранием (в случае, если возникает такая необходимость, предусмотренная ФЗ «Об АО»), что тем не менее не отменяет обязанности переизбрать его на ближайшем годовом собрании акционеров. К тому же в соответствии с ч. 3 п. 1 ст. 66 ФЗ «Об АО» полномочия всех членов совета директоров (наблюдательного совета) общества могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров. Стоит отметить, что короткие сроки полномочий членов совета директоров характерны для стран, где совет директоров выполняет управленческие функции. Ограничение срока полномочий позволяет оценивать эффективность управления, осуществляемого директорами, и при необходимости менять их. В то же время для стран, где совет директоров рассматривается как наблюдательный орган, характерны более длительные сроки полномочий директоров (Германия, Франция) . ——————————— Михайлюк И. В., Козлова А. Н. Сравнительный анализ правового статуса совета директоров в России и зарубежных странах // Акционерное общество: вопросы корпоративного управления. 2008. N 4. С. 7.
Представляется, что отечественный законодатель использует так называемый годичный срок действия полномочий совета директоров необоснованно, так как согласно ФЗ «Об АО» совет директоров выполняет и управленческие, и контрольные функции одновременно. Кроме того, в акционерных компаниях с множеством акционеров затруднительно выносить столь важный вопрос на каждом годовом собрании, тем более если работа состава данного органа эффективна. Ничто не мешает вновь обратиться к немецкому законодательству и перенять норму из ст. 102 Закона об акционерных обществах Германии, регламентирующую срок полномочий членов наблюдательного совета: «Члены наблюдательного совета могут быть назначены на срок не более чем до окончания общего собрания, которое принимает решение об одобрении работы наблюдательного совета за четвертый финансовый год с начала течения срока полномочий. Финансовый год, в котором начинается срок полномочий, не учитывается» . ——————————— Закон об акционерных обществах Германии (с изменениями, внесенными в него по 30 апреля 2008 г.). М.: Волтерс Клувер, 2009. С. 106.
Существуют ситуации прекращения полномочий у конкретного члена совета директоров (наблюдательного совета), связанные с выбытием последнего из состава органа. Согласно информационному письму Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13 марта 2001 г. N 62 выбывшими являются члены совета директоров, полномочия которых прекращены досрочно решением общего собрания акционеров (что соответствует предыдущей редакции ФЗ «Об АО»), и умершие . Следовательно, как отмечает А. А. Маковская, член совета директоров, сложивший с себя полномочия члена совета директоров, до принятия общим собранием акционеров решения о прекращении его полномочий по-прежнему остается членом данного выборного органа общества . ——————————— Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13 марта 2001 г. N 62 «Обзор практики разрешения споров, связанных с заключением хозяйственными обществами крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность»; Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 ноября 2003 г. N 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона об акционерных обществах» // СПС «КонсультантПлюс». Практика рассмотрения коммерческих споров // Анализ и комментарии постановлений Пленума и обзоров Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. Вып. 9. М.: Статут, 2009. С. 163.
Кроме того, следовало бы также считать выбывшими и тех членов, которые были признаны судом безвестно отсутствующими (ст. 42 Гражданского кодекса РФ), объявлены судом умершими (ст. 45 ГК РФ), недееспособными (ст. 29 ГК РФ) и, возможно, ограниченно дееспособными (ст. 30 ГК РФ). А. А. Маковская относит к выбывшим, в частности, членов совета директоров, которые назначаются и заменяются (в случае использования специального права («Золотой акции»)) Правительством РФ или органом государственной власти субъектов РФ и соответственно являются представителями последних. Получается, что полномочия таких членов совета директоров прекращаются в ином порядке и в случае их прекращения такие члены совета директоров должны считаться выбывшими . ——————————— Там же. С. 163.
Раньше, в связи с тем что общее собрание акционеров могло прекращать досрочно полномочия как всех членов одновременно, так и любого члена совета директоров, возникал вопрос, должен считаться выбывшим или нет тот член совета директоров, полномочия которого досрочно решением общего собрания акционеров еще не прекращены, но в отношении которого имеется вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу, которым к этому лицу применена мера наказания, предусмотренная ст. 47 Уголовного кодекса РФ, в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью. Аналогичный вопрос касался и ситуации, если к члену совета директоров была применена за административное правонарушение мера административного наказания в виде дисквалификации, которая заключается в лишении физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, а также осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ . ——————————— Часть 1 ст. 3.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Поскольку в настоящее время существует только один вариант прекращения полномочий членов совета директоров общим собранием акционеров, а именно всех членов совета директоров одновременно, вышеупомянутые вопросы отпали автоматически . Таким образом, сейчас достаточно непосредственно обвинительного приговора суда или постановления о назначении административного наказания. Представляется, если бы данная норма не содержалась в ФЗ «Об АО», то решение общего собрания о прекращении полномочий конкретного члена совета директоров все равно являлось бы второстепенным в силу того, что приговор суда и административное постановление исходят от органов государственной власти. ——————————— Данная норма была введена Федеральным законом от 24 февраля 2004 г. N 5-ФЗ.
Также стоит упомянуть, что в ряде случаев действующее российское законодательство запрещает лицам, избранным или назначенным на определенные государственные или иные должности, заниматься той или иной деятельностью, в том числе участвовать в органах управления коммерческих организаций. ——————————— Пункт 3 ст. 97 Конституции РФ, п. 1 ст. 17 ФЗ от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации»; п. 2 ст. 21 ФЗ от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях»; п. 2 ст. 6 ФЗ от 8 мая 1994 г. N 3-ФЗ «О статусе депутата Совета Федерации и статуса депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации»; п. 3 ст. 3 Закона РФ от 26 июня 1992 г. N 3132-1 «О статусе судей в Российской Федерации» и др.
Далее А. А. Маковская продолжает: «. следует ли считать, что с момента избрания или назначения лица на соответствующую должность, занятие которой исключает возможность для этого лица осуществлять полномочия члена совета директоров акционерного общества, эти полномочия считаются автоматически прекратившимися и это лицо будет считаться выбывшим из состава совета директоров?» . Положительный ответ на первый взгляд здесь будет являться обоснованным, поскольку данное ограничение установлено непосредственно федеральным законодательством. Но как быть, если действующий член совета директоров был избран/назначен на соответствующую государственную должность, не проинформировал об этом факте акционерное общество и, следовательно, продолжает выполнять обязанности члена данного органа? Получается, что на практике ничего не изменится и член совета директоров так и останется в своем статусе. И только в случае обнаружения сокрытия информации лицо, нарушившее положение конкретного закона, будет привлечено к ответственности, а также возникнет вопрос легитимности состава совета директоров и соответственно возможности обжалования решений совета директоров. ——————————— Практика рассмотрения коммерческих споров // Анализ и комментарии постановлений Пленума и обзоров Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. Вып. 9. М.: Статут, 2009. С. 164.
Последствиями выбытия конкретного члена из состава совета директоров являются: 1) запрет на учет голоса выбывшего члена совета директоров при определении кворума для проведения заседания совета директоров; 2) запрет учета голоса выбывшего члена совета директоров при подведении итогов голосования. В случае отмены судебных актов о признании умершим, недееспособным или о наложении административного наказания в виде дисквалификации полномочия выбывшего члена совета директоров должны признаваться восстановленными при условии, что к соответствующему моменту полномочия совета директоров, в состав которого входил выбывший директор, еще не прекращены . ——————————— Плешков Д. В. Органы акционерного общества: основные правовые проблемы и пути их решения: Дис. . канд. юрид. наук. М., 2011. С. 126 — 127.
Что интересно, согласно Закону штата Делавэр о корпорациях в случае если корпорация собирается прекратить полномочия не всего совета директоров, а отдельных его членов, при этом если в корпорации применяется кумулятивный способ голосования для избрания совета директоров, то ни один из директоров не может быть отстранен без причины, если против отстранения данного директора проголосовало количество голосов, которых было бы достаточно для избрания такого директора при выборах всего состава совета директоров . То есть, несмотря на использование кумулятивного голосования, Законом предусматривается даже беспричинное (without case) прекращение полномочий отдельных директоров, пусть и в защищенной форме. ——————————— State of Delaware: (2), (k) § 141. Subchapter IV. Directors and Officers. Chapter 1. General Corporation Law. Title 8. Corporations // URL: www. delcode. delaware. gov.
Получается, что и в отечественном законодательстве также вряд ли имеет смысл ради защиты миноритариев цепляться за единственный способ прекращения полномочий всех членов одновременно. Можно продумать более результативные варианты, которые все же позволят принимать решения относительно конкретного члена совета директоров, при этом сохранить некий баланс интересов. Возможность досрочного прекращения полномочий отдельно взятого члена совета директоров должна исходить из норм об ответственности членов совета директоров , и соответственно необходимо либо ввести критерии неисполнения и ненадлежащего исполнения обязанностей членов совета директоров в Акционерный закон, либо просто указать на сам факт нарушения обязанностей. При этом связь с наличием явных убытков, причиненных акционерному обществу, не обязательна: достаточно нерегулярного посещения заседаний совета директоров или пассивности в обсуждениях вопросов повестки дня (что будет ясно из протокола заседания) и т. д. ——————————— Об ответственности членов совета директоров см.: § 3.3 главы III.
Таким образом, автор рекомендует дополнить четвертым абзацем п. 1 ст. 66 Закона об акционерных обществах: «По решению общего собрания акционеров возможно досрочное прекращение полномочий отдельно взятого члена совета директоров (наблюдательного совета) общества в случае нарушения им своих обязанностей, установленных законом, уставом и иными внутренними документами общества, регулирующими деятельность его органов. При досрочном прекращении полномочий отдельно взятого члена совета директоров (наблюдательного совета) общества связь с наличием убытков, причиненных акционерному обществу, не обязательна». Так, например, А. Б. Агеев предлагает воспользоваться зарубежным опытом, и в частности обратить внимание на законодательство Великобритании . Закон о компаниях (Companies Act 2006), вступивший в силу в октябре 2008 г., детализировал обязанности членов совета директоров, неисполнение или ненадлежащее исполнение которых в случае рецепции аналогичных положений в отечественное законодательство можно было бы напрямую связать с досрочной «отставкой» конкретного члена совета директоров. Согласно британскому закону в перечень таковых обязанностей входят: обязанность действовать в пределах своих полномочий; обязанность содействовать успеху компании; обязанность руководствоваться независимым суждением; обязанность проявлять разумное усердие, профессионализм и осмотрительность; обязанность избегать конфликтов интересов; обязанность не принимать блага и поощрения от третьих лиц; обязанность заявлять о своем интересе в предполагаемой сделке или соглашении. ——————————— Агеев А. Б. Создание современной системы корпоративного управления в акционерных обществах: вопросы теории и практики. М.: Волтерс Клувер, 2010. С. 96 — 97. URL: www. legislation. cov. uk/ukpga/2006/46/contents.
Что же считается моментом прекращения полномочий членов совета директоров акционерного общества? Для начала определим, что основания прекращения полномочий членов совета директоров могут быть безусловными и относительными. Под безусловным основанием прекращения полномочий понимается полное прекращение деятельности органа. Следовательно, к «безусловным» моментам прекращения полномочий мы отнесем: 1) истечение срока, на который избирался совет директоров, конкретнее — проведение следующего годового общего собрания акционеров; 2) принятие решения об избрании нового состава совета директоров или о досрочном прекращении полномочий всех членов совета директоров на внеочередном общем собрании акционеров или же наступление даты, указанной в решении о прекращении полномочий членов совета директоров (если таковая имеется) . ——————————— Могилевский С. Д., Могилевский П. С. Органы управления общества с ограниченной ответственностью: актуальные правовые вопросы теории и практики. М.: Дело, 2010. С. 83.
Под относительным основанием прекращения полномочий в первую очередь следует рассматривать ситуации, в которых за советом директоров как органом сохраняются частичные полномочия, а именно: а) когда совет директоров обладает лишь полномочиями по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров — в случаях непроведения годового общего собрания акционеров в сроки, установленные п. 1 ст. 47 ФЗ «Об АО»; б) когда количество членов совета директоров становится менее количества, составляющего кворум для проведения заседания совета директоров, оставшиеся члены совета директоров вправе принимать решение лишь только о созыве внеочередного общего собрания акционеров. Также в данную подгруппу войдут обстоятельства, связанные с прекращением полномочий конкретного члена совета директоров. Тогда моментом прекращения полномочий члена совета директоров следует считать: 1) физическую невозможность — смерть члена совета директоров, объявление его умершим или признание безвестно отсутствующим; 2) избрание действующего члена совета директоров на должность, запрещающую параллельно участвовать в органах управления коммерческих организаций; 3) применение меры административного наказания в виде дисквалификации, вступление в силу судебного решения (например, о признании члена совета директоров недееспособным либо о лишении права занимать определенную должность или заниматься определенной деятельностью). ——————————— Прохоренко В. В. Совет директоров в системе органов акционерного общества: Дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2006. С. 180.
www.center-bereg.ru
Досрочное прекращение полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрание новых на внеочередном общем собрании акционеров
ПОРЯДОК ДОСРОЧНОГО ПРЕКРАЩЕНИЯ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИЕ НОВЫХ НА ВНЕОЧЕРЕДНОМ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ
ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ТРЕБОВАНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИИ НОВЫХ
1. Подготовка требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров
2. Получение обществом требований о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
3. Принятие решения по результатам рассмотрения требований о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Переход к этапу 2
ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИИ НОВЫХ
1. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Переход к этапу 3
УВЕДОМЛЕНИЕ АКЦИОНЕРОВ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ПО ВОПРОСАМ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИИ НОВЫХ
1. Направление сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Переход к этапу 4
ВЫДВИЖЕНИЕ КАНДИДАТОВ В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ СОВЕТ) В РАМКАХ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ
1. Подготовка предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров
(наблюдательный совет) АО
2. Направление предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
3. Получение обществом предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) АО
4. Принятие решения по результатам рассмотрения предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
Переход к этапу 5
ПРОВЕДЕНИЕ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИИ НОВЫХ
1. Регистрация акционеров, прибывших для участия во внеочередном общем собрании по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
2. Открытие внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
3. Принятие решений по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
4. Подготовка протокола об итогах голосования и отчета об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
5. Подготовка протокола внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
ЭТАП 1. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ТРЕБОВАНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИИ НОВЫХ
1.1. Подготовка требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров
— гл. 3, ст. ст. 1013, 1015, 1021, 1025 ГК РФ;
— п. 1 ст. 47, п. 1 ст. 48, п. 2 ст. 50, п. п. 1, 3 ст. 52, п. п. 1, 4, 5 ст. 55, п. 1 ст. 57, ст. 60, п. 1 ст. 66 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО);
— ст. ст. 1, 3, 4, 19 Федерального закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (далее — Закон об аудиторской деятельности);
— п. п. 2.1 — 2.3, 2.6 — 2.8, 2.18 — 2.21, 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);
— пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее — Положение N 27);
— пп. 1.1 п. 1 Приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (далее — Положение о специалистах финансового рынка);
— п. 2.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 (далее — Положение N 36);
— п. п. 1.1.4, 2, 9, 15, 16 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее — Кодекс корпоративного управления).
По общему правилу совет директоров (наблюдательный совет) избирается на годовом общем собрании акционеров на срок до следующего годового общего собрания (п. 1 ст. 66 Закона об АО).
Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные п. 1 ст. 47 Закона об АО (не ранее чем через два и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года), то полномочия членов совета директоров (наблюдательного совета) прекращаются. Исключения составляют полномочия по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров (п. 1 ст. 66 Закона об АО).
Законом об АО установлено право общего собрания акционеров досрочно прекратить полномочия членов совета директоров (наблюдательного совета) (пп. 4 п. 1 ст. 48 Закона об АО).
Решение вопроса о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых может осуществляться в рамках внеочередного общего собрания акционеров.
Лица, которые вправе инициировать проведение внеочередного общего собрания акционеров
Перечень лиц, которые вправе инициировать проведение внеочередного общего собрания по вопросу избрания членов совета, аналогичен перечню лиц, имеющих право инициировать проведение внеочередного общего собрания.
Способы представления требования о проведении внеочередного общего собрания по вопросу избрания членов совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н)
Аналогичны способам представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Подробнее см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.2
Содержание требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросу избрания членов совета директоров (наблюдательного совета)
Аналогично содержанию требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
При этом в качестве вопросов, подлежащих включению в повестку дня, могут быть указаны следующие:
1. О досрочном прекращении полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета).
2. Об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета).
Данные вопросы рекомендуется объединить в один. В противном случае положительное решение по первому вопросу и отрицательное по второму приведет к тому, что АО останется без действующего совета директоров (наблюдательного совета).
С учетом упомянутой рекомендации вопрос повестки дня может быть следующим: «О досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых».
Требование о проведении внеочередного общего собрания акционеров может содержать:
— формулировки решений по каждому из предлагаемых вопросов повестки дня:
1. Досрочно прекратить полномочия членов совета директоров (наблюдательного совета) АО.
2. Избрать членами совета директоров (наблюдательного совета) следующих лиц: __________.
Если вопросы о досрочном прекращении полномочий действующего совета директоров (наблюдательного совета) и об избрании нового объединены в один, то формулировка решения по вопросу повестки дня может быть следующей:
Досрочно прекратить полномочия действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрать новых в составе: ____________.
При этом совет директоров (наблюдательный совет) не вправе вносить изменения в формулировки решений по вопросам повестки дня собрания, созываемого по требованию ревизионной комиссии (ревизора), аудитора или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее 10 процентов голосующих акций АО.
Требование о созыве также может содержать предложение о выдвижении кандидатов (абз. 1 п. 4 ст. 55 Закона об АО). Согласно ст. 53 Закона об АО такие предложения могут вносить только акционеры (акционер).
Вместе с тем в случае, когда акционер требовал проведения внеочередного общего собрания по вопросу избрания нового состава совета директоров, но не предлагал кандидатов для избрания, признается неправомерным отказ в проведении такого собрания на том основании, что акционер не указал сведения о кандидатах.
См. подтверждающую судебную практику
В соответствии с п. п. 3, 4 ст. 53 Закона об АО предложение о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) должно быть внесено в письменной форме и содержать следующие сведения:
1. Имя (наименование) представивших предложение акционеров (акционера).
2. Количество и категорию (тип) акций, принадлежащих акционерам.
3. Имя кандидата.
Согласно п. 1 ст. 66 Закона об АО лица, избранные в совет директоров (наблюдательный совет), могут переизбираться неограниченное число раз. Кандидатом в члены совета директоров (наблюдательного совета) может быть только физическое лицо, причем оно может и не являться акционером (п. 2 ст. 66 Закона об АО).
Число кандидатов не должно превышать количественный состав совета директоров (п. 1 ст. 53 Закона об АО), если этот состав предусмотрен уставом АО. Если же количественный состав устанавливается решением общего собрания акционеров, число кандидатов определяется акционером (акционерами) самостоятельно, поскольку окончательное количество членов совета директоров (наблюдательного совета) будет определено на внеочередном общем собрании акционеров.
4. Данные документа, удостоверяющего личность кандидата (серия и (или) номер, дата и место выдачи, орган, выдавший документ).
Паспортные данные кандидата могут содержаться в его письменном согласии.
5. Наименование органа, для избрания в который предлагаются кандидаты.
6. Иные сведения о кандидатах (кандидате), предусмотренные уставом или внутренними документами АО.
К таким сведениям относится информация об образовании кандидата, месте его работы и должностях, занимаемых им за последние несколько лет, перечень лиц, по отношению к которым кандидат является аффилированным лицом.
Если предложение о выдвижении кандидатов не содержит сведений о кандидате, дополнительно установленных внутренними документами АО, совет директоров (наблюдательный совет) вправе отказать во включении кандидата в список кандидатур (п. 5 ст. 53 Закона об АО).
По вопросу о возможности установления дополнительных требований к членам совета директоров (наблюдательного совета) см.: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества
Следует отметить, что решение совета директоров (наблюдательного совета) об отказе во включении кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в совет директоров (наблюдательный совет) на основании того, что предложение о включении данных кандидатов в указанный список не содержит сведений о них, дополнительно установленных внутренними документами общества, и кандидаты не соответствуют требованиям, предусмотренным такими документами, признается недействительным.
Согласно судебной практике уставом АО не может быть установлено, что членами совета директоров (наблюдательного совета) могут быть только акционеры.
При выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию общества (ревизоры) и счетную комиссию общества, а также на должность единоличного исполнительного органа общества предложение о выдвижении должно содержать сведения о наличии согласия на то самого кандидата, если это предусмотрено уставом или внутренними документами общества, и иные сведения о кандидате, предусмотренные уставом или внутренними документами общества (п. 2.8 Положения N 12-6/пз-н).
Аналогичны реквизитам, указываемым в требовании акционера (акционеров) о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Аналогичны документам, прилагаемым к требованию акционера (акционеров) о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Кроме того, к предложению о выдвижении кандидата в совет директоров (наблюдательный совет) может прилагаться письменное согласие на то самого кандидата (п. 2.8 Положения N 12-6/пз-н).
Необязательность приложения письменного согласия кандидата подтверждается судебной практикой. Подробнее см.: Вопросы судебной практики. Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества
Следует отметить, что отказ во включении по предложению акционера кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в орган (органы) общества в связи с тем, что к предложению не приложены письменные согласия кандидатов на избрание в соответствующий орган (органы), признается правомерным, если необходимость приложения таких согласий предусмотрена внутренними документами общества.
Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров
1.2. Получение АО требований о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
— п. 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н).
Порядок получения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Аналогичен порядку получения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Подробнее см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.2.1
1.3. Принятие решения по результатам рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
— п. п. 6 — 9 ст. 55, п. п. 2, 3 ст. 67, п. п. 1 — 4, 8 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО);
— п. п. 2.9, 2.10, 2.18 — 2.20, 3.3, 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);
— п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее — Постановление Пленума ВАС РФ N 19);
— п. п. 1.1.1, 1.1.2, 2, 6, 7, 11, 14, 16, 96, 97, 153, 158, 159, 163, 165 Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее — Кодекс корпоративного управления).
Орган, в компетенцию которого входит рассмотрение требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров и принятие по нему решения
Решение о созыве или об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров после предъявления соответствующего требования принимает совет директоров (наблюдательный совет) акционерного общества (п. 6 ст. 55 Закона об АО).
Срок рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров
Требование о проведении внеочередного общего собрания акционеров подлежит рассмотрению в течение пяти дней с даты предъявления требования (п. 6 ст. 55 Закона об АО).
Порядок принятия решения по требованию о проведении внеочередного общего собрания акционеров
Принятие решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО
Председатель совета директоров (наблюдательного совета) принимает решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) (п. 1 ст. 68 Закона об АО).
В случае отсутствия председателя совета директоров (наблюдательного совета) его функции осуществляет один из членов совета директоров (наблюдательного совета) по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 67 Закона об АО).
По вопросу наличия права у члена (членов) совета директоров (наблюдательного совета) созывать заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества существует две позиции судов.
Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО с повесткой дня о рассмотрении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров
Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.
При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).
Представляется, что решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:
1. Форма проведения заседания (очная или заочная).
3. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.
4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) АО письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета письменного мнения отсутствующих членов совета).
Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется во внутренних документах общества определить порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию (например, посредством телефонной или электронной связи).
Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) письменных мнений могут быть определены в одном из указанных документов.
Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).
Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;
— путем вручения под подпись председателю совета директоров (наблюдательного совета) или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;
— иным способом (например, курьерской службой).
5. Информация (материалы), подлежащая представлению членам совета директоров (наблюдательного совета) АО.
Рекомендуется направить членам совета директоров (наблюдательного совета) следующую информацию:
— письменные согласия кандидатов на избрание (в случае наличия таких письменных согласий);
— проекты решений по вопросам повестки дня.
6. Порядок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания.
Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и срок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета могут быть определены в одном из указанных документов.
Полагаем, что уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания может быть осуществлено, например, посредством почтовой связи. При этом рекомендуем направлять соответствующее уведомление заказным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении.
Кроме того, уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность вручения указанного уведомления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) под подпись.
Полагаем, что можно предусмотреть возможность вручения соответствующего уведомления посредством курьерской службы.
При установлении в уставе или внутреннем документе срока уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания рекомендуется учитывать положения п. 163 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления. В соответствии с данным пунктом о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета), форме его проведения и повестке дня необходимо извещать в срок, позволяющий участникам заседания выработать позицию по вопросам повестки дня. Как правило, такой срок должен быть не менее пяти календарных дней.
В соответствии с п. 158 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления если уставом или внутренним документом предусмотрена возможность проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования, то необходимо определить порядок и сроки для направления бюллетеней для голосования и получения заполненных бюллетеней.
Рекомендуем предусмотреть в уставе или внутреннем документе общества следующие способы вручения (направления) бюллетеней:
— направление заказным письмом с описью вложения с уведомлением о вручении;
При определении срока направления бюллетеней для голосования следует исходить из того, что он должен быть разумным и достаточным для получения бюллетеней и принятия решений по содержащимся в них вопросам (п. 158 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) АО о созыве заседания
Пунктом 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.
Закон об АО не регламентирует порядок уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета). Представляется, что такой порядок может быть установлен в уставе или внутреннем документе АО.
Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах АО форму уведомления о заседании и порядок направления (предоставления) информации, обеспечивающий ее оперативное получение (в том числе посредством электронной связи) (п. 165 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Вместе с тем представляется, что наиболее распространенными способами уведомления о созыве заседания совета являются:
— вручение под подпись;
— направление посредством курьерской службы.
Кроме того, судебная практика свидетельствует о том, что направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания по электронной почте признается надлежащим способом уведомления при наличии доказательств получения данного сообщения.
Подробнее см.: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества
Следует отметить, что существует судебный акт, согласно которому направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания совета посредством электронной почты не является существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).
Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества
Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о проведении заседания совета с нарушением срока, установленного внутренним документом общества, не признается существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).
В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.
Содержание уведомления о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО
Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.
При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).
Представляется, что уведомление о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:
1. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.
Вопрос 1. О рассмотрении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров и принятии решения по результатам рассмотрения.
3. Форма проведения заседания (очная или заочная).
Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 153 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета письменного мнения отсутствующих членов совета).
Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется во внутренних документах общества определить порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию (например, посредством телефонной или электронной связи).
Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) письменных мнений могут быть определены в одном из указанных документов.
Представляется, что такие письменные мнения могут быть представлены одним из следующих способов:
5. Информация (материалы), относящаяся к заседанию.
— сведения о поступившем требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров (включая информацию о лицах, которые представили требование, формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по вопросам повестки дня);
— сведения о кандидатах, предложенных для выборов в совет директоров (наблюдательный совет);
Регистрация членов совета директоров (наблюдательного совета) АО, прибывших на заседание
Законодательством РФ не предусмотрено проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета). Вместе с тем это целесообразно для того, чтобы определить достаточный для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) кворум.
Поскольку согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом АО, то рекомендуем предусмотреть проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета) на заседании в письменной форме с фиксацией подписей.
Решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с Законом об АО является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке (п. 8 ст. 68 Закона об АО).
Открытие заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО и определение кворума
Законодательством РФ порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) не регламентирован.
Согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета определяется уставом или внутренним документом общества. Представляется, что порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) может быть установлен одним из указанных документов.
Время открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) должно совпадать с указанным в уведомлении о его созыве.
Поскольку организатором работы заседания является председатель совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2 ст. 67 Закона об АО), представляется, что на него возлагаются и полномочия по открытию заседания.
Согласно п. 2 ст. 67 Закона об АО председатель совета директоров (наблюдательного совета) председательствует на заседаниях совета и организует ведение протокола.
Представляется, что при открытии заседания председатель совета директоров (наблюдательного совета) на основании данных о регистрации членов совета, прибывших на заседание совета директоров (наблюдательного совета), устанавливает наличие (отсутствие) кворума. Соответствующая информация отражается в протоколе заседания.
Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но должен быть не менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68 Закона об АО).
Анализ судебной практики позволяет сделать вывод о том, что дробное число голосов при определении кворума не может округляться ни в сторону уменьшения (см. Постановления ФАС Волго-Вятского округа от 26.05.2005 по делу N А11-5598/2004-К1-10/192, ФАС Уральского округа от 26.10.2004 N Ф09-3575/04-ГК по делу N А34-827/04, Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2010 по делу N А08-8421/2009-21), ни в сторону увеличения (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2009 по делу N А29-915/20080).
Если количество членов совета директоров (наблюдательного совета) становится менее количества, составляющего кворум, совет директоров (наблюдательный совет) обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров (наблюдательного совета). Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) вправе принимать решение только о созыве такого собрания акционеров (п. 2 ст. 68 Закона об АО).
Установив наличие кворума, председатель совета директоров (наблюдательного совета) оглашает повестку дня.
Принятие решений по вопросу повестки дня на заседании совета директоров (наблюдательного совета) АО
По общему правилу совет директоров (наблюдательный совет) после предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров принимает решение о созыве или об отказе в созыве собрания (п. 6 ст. 55 Закона об АО).
Перечень оснований для отказа в созыве внеочередного общего собрания установлен в п. 6 ст. 55 Закона об АО и является исчерпывающим (абз. 2 п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ N 19). К ним относятся следующие обстоятельства:
— не соблюден установленный порядок предъявления требований о созыве собрания.
Если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, содержание требования в целом позволяет определить волю акционера и подтвердить его право на направление требования, рекомендуется не отказывать во включении предложенного вопроса в повестку дня общего собрания, а выдвинутого кандидата — в список кандидатур для избрания в орган общества. При наличии существенных недостатков рекомендуется заблаговременно сообщить о них акционеру, предоставив ему тем самым возможность устранить эти недостатки до принятия исполнительным органом или советом директоров (наблюдательным советом) решения об утверждении повестки дня общего собрания и списка кандидатур для избрания в органы общества (п. 14 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления);
— акционеры (акционер), требующие созыва собрания, являются владельцами менее 10 процентов голосующих акций АО;
— ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня, не отнесен к компетенции общего собрания и (или) не соответствует требованиям Закона об АО и иных правовых актов РФ.
Согласно судебной практике отказ в созыве внеочередного общего собрания акционеров в связи с тем, что на акции лица, требующего созыва, судом наложен арест (запрет на распоряжение акциями), признается неправомерным.
Отказ в созыве общего собрания акционеров на том основании, что предложенные в повестку дня вопросы уже внесены в повестку дня годового общего собрания акционеров, признается неправомерным.
Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров
Следует отметить, что отказ общества в созыве внеочередного общего собрания по требованию акционера на том основании, что вопросы, которые предложены в повестку дня, уже внесены в повестку дня годового общего собрания акционеров, является основанием для привлечения общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ («Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов»).
Согласно п. 3 ст. 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) АО принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) АО, принимающих участие в заседании, если Законом об АО, уставом АО или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета), не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.
Таким образом, решение по вопросу о рассмотрении требования о проведении внеочередного общего собрания и принятии решения по результатам рассмотрения может быть принято большинством голосов, если необходимость большего числа голосов не предусмотрена уставом АО или его внутренним документом.
Возможные формулировки вопроса повестки дня
Возможные формулировка решения по вопросу
1. О проведении внеочередного общего собрания акционеров АО по вопросам о досрочном прекращении полномочий совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
1.1. На основании поступившего от ___________ (указать лиц, от которых поступило требование) требования о проведении внеочередного общего собрания решили провести общее собрание:
_______________ (указать информацию, которая должна содержаться в решении о проведении общего собрания).
1.2. Если совет директоров (наблюдательный совет) принимает решение об отказе в созыве собрания, то формулировка решения по вопросу повестки дня может быть следующей:
Отказать в принятии требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, представленного ____________ (указать лиц, представивших требование), и созыве внеочередного общего собрания с предложенной повесткой дня:
_________ (указать вопросы предложенной повестки дня) в связи с ____________ (указать основание, в соответствии с которым совет директоров (наблюдательный совет) отказывает в созыве внеочередного общего собрания акционеров)
Уставом или внутренним документом АО может быть предусмотрена возможность учета письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении результатов голосования по вопросам повестки дня (п. 1 ст. 68 Закона об АО).
Следует отметить, что решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое без необходимого большинства голосов, является ничтожным и не влечет правовых последствий независимо от установления фактов нарушения прав и законных интересов акционеров, причинения убытков акционерам и (или) обществу.
Подробнее см. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества
Передача права голоса членом совета директоров (наблюдательного совета) АО иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета), не допускается (п. 3 ст. 68 Закона об АО).
Принятие решения по первому вопросу повестки дня
В решении по первому вопросу нужно указать следующую информацию (п. 1 ст. 54 Закона об АО):
1. Дата, время, место проведения собрания, в случае голосования бюллетенями — почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени.
Общество должно создать максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Дату собрания устанавливает орган, созывающий собрание.
Однако в соответствии с материалами судебной практики проведение общего собрания акционеров вне места нахождения общества не является существенным нарушением, если оно проведено по месту жительства большинства акционеров.
2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).
3. Форма собрания.
Общее собрание акционеров по вопросу об избрании совета директоров (наблюдательного совета) не может проводиться в форме заочного голосования (п. 2 ст. 50 Закона об АО).
4. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Дата составления указанного списка не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении собрания и более чем за 80 дней до даты его проведения (абз. 2 п. 1 ст. 51 Закона об АО).
5. Повестка дня собрания.
Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета) АО.
Вопрос 2. Об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) АО.
С учетом указанной рекомендации вопрос повестки дня может быть следующим: «О досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых».
6. Порядок уведомления акционеров о проведении общего собрания и направления бюллетеней для голосования.
В соответствии с п. 1 ст. 52 Закона об АО сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, имеющему право на участие в таком собрании. Порядок сообщения о проведении собрания и предоставления необходимых материалов должен обеспечивать акционерам возможность надлежащим образом подготовиться к нему (п. 1.1.2 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Если повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета), сообщение о проведении собрания должно быть сделано не позднее чем за 70 дней до его проведения. Для этого используется один из следующих способов:
— направление по почте заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления сообщения в письменной форме;
— вручение под подпись каждому акционеру, включенному в список лиц, имеющих право на участие в собрании.
Рекомендуется предоставить акционерам возможность получать сообщение о проведении собрания и доступ к материалам собрания в электронной форме (п. 7 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления). Для обеспечения равного отношения ко всем акционерам, в том числе иностранным, информацию о проведении собрания целесообразно предоставлять не только на русском языке, но и на иностранном языке, который является общепринятым на финансовом рынке.
В силу п. 1 ст. 52 Закона об АО уставом могут быть предусмотрены публикация сообщения в печатном издании и размещение его на сайте общества в сети Интернет либо только размещение на сайте в сети Интернет. В таком случае печатное издание и сайт должны быть определены в уставе общества.
При этом АО вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания через иные СМИ (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона об АО).
Если число акционеров — владельцев голосующих акций превышает 100, голосование осуществляется только бюллетенями (п. 1 ст. 60 Закона об АО).
Если число акционеров — владельцев голосующих акций общества менее 1000, в устав рекомендуется включить положение об обязательном направлении акционерам бюллетеней для голосования и о праве акционеров принять участие в общем собрании путем заполнения таких бюллетеней и их направления в общество (п. 16 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Бюллетень для голосования должен быть вручен под подпись каждому лицу, которое указано в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и зарегистрировалось для участия в собрании (п. 2 ст. 60 Закона об АО).
Однако в случаях, предусмотренных п. 2 ст. 60 Закона об АО, указанные бюллетени должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания:
— при проведении общего собрания акционеров общества с числом акционеров — владельцев голосующих акций 1000 и более;
— при проведении общего собрания акционеров общества, устав которого предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания.
Направление бюллетеня для голосования осуществляется заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).
По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Общее собрание акционеров
Уставом общества с числом акционеров более 500 тысяч может быть предусмотрено опубликование в установленный срок (не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания) бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества (п. 2 ст. 60 Закона об АО).
7. Информация (материалы), предоставляемая акционерам при подготовке к общему собранию по вопросу избрания совета директоров (наблюдательного совета), и порядок ее предоставления.
При подготовке к проведению общего собрания рекомендуется предоставить акционерам:
а) сведения о кандидатах в члены совета директоров (наблюдательного совета) (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 97 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Целесообразно предоставить акционерам информацию, необходимую для формирования представления о личных и профессиональных качествах кандидатов, включая сведения об опыте и биографии, а также о соответствии требованиям, предъявляемым к членам органов общества, если данные требования установлены законодательством (пп. 7 п. 10 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
— его возрасте и образовании;
— должностях, занимаемых кандидатом за последние пять лет;
— его выдвижении для избрания в члены советов директоров или назначения на должность в иных юридических лицах;
— соответствии кандидата требованиям, предъявляемым к независимым директорам.
Кроме того, рекомендуется раскрыть иную информацию, которая может оказать влияние на исполнение кандидатом соответствующих обязанностей, включая сведения о кандидате, указанные им лично.
Если акционер, выдвинувший кандидата, или сам кандидат не представит все перечисленные сведения либо их часть, обществу следует раскрыть информацию об этом. Для сбора мнений акционеров о соответствии кандидатов критериям независимости рекомендуется использовать интернет-форум (п. 95 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления);
б) информацию о наличии или отсутствии письменного согласия кандидатов (п. 3.3 Положения N 12-6/пз-н, п. 96 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления);
в) проекты решений общего собрания акционеров (п. 3 ст. 52 Закона об АО);
г) иную информацию, предусмотренную уставом АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО).
Из судебной практики следует, что предоставление акционерам информации о наличии письменного согласия кандидата на избрание в совет директоров (наблюдательный совет) не является обязательным.
В течение 20 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в собрании, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (абз. 3 п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н). Обществу рекомендуется размещать на своем сайте в сети Интернет материалы, относящиеся к общему собранию акционеров, информацию о проезде к месту его проведения, примерную форму доверенности, которую акционер может выдать представителю для участия в собрании, сведения о порядке ее удостоверения (п. 6 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Целесообразно обеспечить акционерам доступ к материалам, относящимся к общему собранию, не менее чем за 30 дней до даты его проведения (п. 2 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).
Пунктом 5 ст. 32 Закона об АО установлено, когда акционеры — владельцы привилегированных акций приобретают право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам и когда это право прекращается.
Тип привилегированных акций
С какого момента приобретается право участвовать в собрании
С какого момента прекращается право участвовать в собрании
Привилегированные акции определенного типа, размер дивиденда по которым предусмотрен в уставе АО
Начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение об их неполной выплате
С момента первой выплаты дивидендов в полном размере
Кумулятивные привилегированные акции определенного типа
Начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором должно было быть принято решение о выплате накопленных дивидендов в полном размере, если такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате дивидендов
С момента выплаты всех накопленных по указанным акциям дивидендов в полном размере
9. Форма и текст бюллетеня (если голосование осуществляется бюллетенями).
Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров может осуществляться бюллетенями для голосования.
Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров осуществляется только бюллетенями, если число акционеров — владельцев голосующих акций более 100 (п. 1 ст. 60 Закона об АО).
В бюллетене для голосования должно быть указано (п. 4 ст. 60 Закона об АО):
1. Полное фирменное наименование АО.
2. Место нахождения АО.
3. Форма проведения общего собрания акционеров.
4. Дата, время, место проведения общего собрания, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени.
5. Формулировки решений по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых с указанием имени каждого кандидата.
Формулировка решения: Досрочно прекратить полномочия членов совета директоров (наблюдательного совета).
Формулировка решения: Избрать членами совета директоров (наблюдательного совета) следующих лиц: ______________.
Если вопросы о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых объединены в один, то формулировка решения по вопросу повестки дня может быть следующей:
Досрочно прекратить полномочия действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрать новых в составе: ___________.
6. Варианты голосования («за», «против», «воздержался»).
По общему правилу голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу «одна голосующая акция — один голос», за исключением проведения кумулятивного голосования (ст. 59 Закона об АО).
По этому же правилу осуществляется и голосование по вопросу о досрочном прекращении полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета).
Выборы членов совета директоров (наблюдательного совета) осуществляются кумулятивным голосованием (п. 4 ст. 66 Закона об АО).
Подробнее см.: Общее собрание акционеров ; Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества
7. примечание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером.
8. Поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, напротив каждого варианта голосования.
В бюллетене должны содержаться поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, а также может быть указано число голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).
Если голосование осуществляется по двум или более вопросам и число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право участвовать в общем собрании, по разным вопросам не совпадает, в бюллетене должно быть указано число голосов, которыми может голосовать данное лицо, по каждому вопросу повестки дня (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).
Кроме указанной информации, бюллетень должен содержать:
1) разъяснения, касающиеся процедуры голосования (п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н);
Бюллетень должен содержать разъяснения о том, что:
— голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев голосования в соответствии с указаниями лиц, которые приобрели акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;
— если в бюллетене оставлены более одного варианта голосования, то в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, должно быть указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;
— голосующий по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что голосование осуществляется по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
— если после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, переданы не все акции, голосующий в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что часть акций передана после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Если в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, получены указания приобретателей таких акций, совпадающие с оставленным вариантом голосования, то такие голоса суммируются.
2) разъяснение существа кумулятивного голосования (п. 4 ст. 60, п. 4 ст. 66 Закона об АО, п. 2.20 Положения N 12-6/пз-н);
Соответствующее разъяснение может быть изложено в следующей редакции:
«Выборы членов совета директоров (наблюдательного совета) осуществляются кумулятивным голосованием, при котором число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров (наблюдательный совет), и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными в состав совета директоров (наблюдательного совета) будут считаться кандидаты, набравшие наибольшее число голосов».
В бюллетене, предназначенном для проведения кумулятивного голосования, варианты «за», «против», «воздержался» указываются один раз в отношении всех кандидатов, включенных в список кандидатур для избрания в совет директоров (наблюдательный совет) общества, а напротив фамилии каждого лица, включенного в названный список, должно содержаться поле для проставления числа отданных за этого него голосов (п. 2.21 Положения N 12-6/пз-н).
Число кандидатов, между которыми распределяются голоса при кумулятивном голосовании, может превышать число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров (наблюдательный совет) общества (п. 2.21 Положения N 12-6/пз-н).
В соответствии со сложившейся судебной практикой, если в бюллетене не отражено существо кумулятивного голосования, это является нарушением порядка голосования. Вместе с тем разъяснение существа такого голосования непосредственно на собрании не является нарушением Закона об АО.
3) разъяснение следующего содержания:
Дробная часть голоса, полученная в результате умножения числа голосов, принадлежащих акционеру — владельцу дробной акции, на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров (наблюдательный совет) общества, может быть отдана только за одного кандидата (п. 2.20 Положения N 12-6/пз-н).
Существует судебный акт, в котором указывается, что требования Закона об АО к форме и содержанию бюллетеней для голосования не применяются при голосовании на общем собрании в обществе с числом акционеров — владельцев голосующих акций 100 и менее.
Составление протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО
На заседании совета директоров (наблюдательного совета) АО ведется протокол (п. 4 ст. 68 Закона об АО).
1. Место и время проведения заседания.
2. Присутствующие лица.
4. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним.
5. Принятые решения.
Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО подписывается председательствующим, который несет ответственность за правильность составления протокола (п. 4 ст. 68 Закона об АО).
Отсутствие в протоколе подписи секретаря заседания совета директоров (наблюдательного совета) не влечет недействительности протокола, если он подписан председательствующим и иное не предусмотрено уставом общества.
Отсутствие подписи секретаря в протоколе заседания совета директоров (наблюдательного совета) само по себе не является основанием для признания решений совета недействительными.
Срок составления протокола
Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества составляется не позднее трех дней после проведения заседания (п. 4 ст. 68 Закона об АО).
Срок направления решения о созыве/об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров лицам, требующим его созыва
Решение совета директоров (наблюдательного совета) направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента принятия такого решения (п. 7 ст. 55 Закона об АО).
Последствия принятия советом директоров (наблюдательным советом) решения об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров или уклонения от принятия такого решения
Если в течение пяти дней советом директоров (наблюдательным советом):
— не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров;
— принято решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров,
орган (лица), требующие его созыва, вправе обратиться в суд, чтобы принудить общество провести собрание (п. 8 ст. 55 Закона об АО).
В случае удовлетворения требования в решении суда указываются сроки и порядок проведения собрания. Исполнение решения суда возлагается на истца либо по его ходатайству на орган АО или иное лицо при условии их согласия.
Таким органом не может быть совет директоров (наблюдательный совет) АО (п. 9 ст. 55 Закона об АО).
Орган общества или лицо, которое в соответствии с решением суда проводит внеочередное общее собрание акционеров, обладает всеми предусмотренными Законом об АО полномочиями, необходимыми для созыва и проведения такого собрания.
Если в соответствии с решением суда общее собрание проводит истец, то по решению собрания расходы на его подготовку и проведение могут быть возмещены за счет средств АО.
ЭТАП 2. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИИ НОВЫХ
2.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
основные применимые нормы:
— ст. 51, п. 2 ст. 53 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО);
— ст. ст. 5, 8.3, 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг);
— п. п. 2.12, 2.13, 2.15 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);
— п. 7.4.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее — Положение N 27);
— п. п. 1.1.2, 1.1.3 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее — Кодекс корпоративного управления);
— информационное письмо ФСФР России от 26.04.2013 «О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации регистраторами и номинальными держателями ценных бумаг» (далее — информационное письмо от 26.04.2013).
Список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании, составляется на основании данных реестра акционеров. Если в отношении АО используется специальное право на участие РФ, ее субъекта или муниципального образования в управлении обществом («золотая акция»), в этот список включаются также и представители РФ, ее субъекта или муниципального образования (абз. 1 п. 1 ст. 51 Закона об АО).
Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя, представить составленный на определенную дату список, содержащий сведения:
1) о депонентах, которые подлежат включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленные управляющим в соответствии с ч. 13 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг;
2) о лицах, которые подлежат включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;
3) о количестве ценных бумаг, которые принадлежат лицам, включенным в список;
4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами Банка России.
В дополнение к этому списку приводится информация о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, которые подлежат включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц (п. п. 6, 7 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг).
Информация о лице, которому открыт счет депо, а также о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете может быть предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства РФ (п. 5 ст. 8.6 Закона о рынке ценных бумаг).
Депозитарий вправе требовать от номинального держателя представления списка, если соответствующее требование предъявил держатель реестра на основании требования эмитента либо являющийся держателем реестра эмитент, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами (п. 8 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг).
Закон о рынке ценных бумаг не устанавливает порядка проверки депозитарием соблюдения данных условий.
ФСФР России в информационном письме от 26.04.2013 N 13-СХ-01/15297 рекомендует депозитарию при предъявлении номинальному держателю требования о представлении списка указывать на соответствующее требование держателя реестра, основанное на требовании эмитента, или на требование эмитента, если он является держателем реестра, или на иное основание требования, предусмотренное федеральным законом.
В списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, дополнительно отражаются сведения о количестве акций, по которым номинальными держателями не представлены сведения, подлежащие включению в указанный список (п. 2.15 Положения N 12-6/пз-н).
При зачислении акций общества на лицевой счет (счет депо) доверительного управляющего в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим (п. 2.13 Положения N 12-6/пз-н).
Если согласно договору доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса, в том числе на общем собрании акционеров, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг (ч. 13 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг).
Следует отметить, что, если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих фондов (п. 2.12 Положения N 12-6/пз-н).
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Лица, осуществляющие подготовку списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Перечень данных лиц аналогичен перечню лиц, которые составляют список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров.
Подробнее см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 2, п. 2.1
Порядок подготовки списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Аналогичен порядку подготовки списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров.
Порядок предоставление для ознакомления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Аналогичен порядку предоставления для ознакомления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров.
ЭТАП 3. УВЕДОМЛЕНИЕ АКЦИОНЕРОВ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ПО ВОПРОСАМ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ДЕЙСТВУЮЩИХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИЗБРАНИИ НОВЫХ
3.1. Направление сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
— п. 2 ст. 50, п. 1 ст. 51, ст. ст. 52, 60 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО);
— п. п. 2.9, 2.10, 3.1, 3.3, 3.6, 4.2 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);
— п. п. 1.1.1, 2, 6, 8, пп. 7 п. 10, п. п. 11, 1.1.5, 16, абз. 2 п. 21 гл. I, п. п. 95, 96 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее — Кодекс корпоративного управления).
Порядок направления сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Аналогичен порядку направления сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Подробнее см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 3, п. 3.1
Срок направления сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
Если повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета), сообщение о проведении собрания должно быть сделано не позднее 70 дней до его проведения.
Содержание сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о досрочном прекращении полномочий действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) и избрании новых
В сообщении о проведении общего собрания акционеров должны быть указаны (п. 2 ст. 52 Закона об АО):
Общее собрание акционеров, повестка дня которого включает вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета), не может проводиться в форме заочного голосования (п. 2 ст. 50 Закона об АО).
4. Дата, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями — почтовый адрес для направления заполненных бюллетеней.
Дата проведения собрания должна соответствовать дате, указанной в уставе. Если уставом установлен только период, в течение которого следует провести собрание, точную дату может самостоятельно определить созывающий орган.
Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов акционеров.
Общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения АО, если иное место его проведения не установлено уставом. Общее собрание рекомендуется проводить в месте, доступном для всех акционеров (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).
Если в уставе предусмотрено проведение общего собрания в месте, отличном от места нахождения общества, рекомендуется учитывать интересы акционеров и их возможность лично принять участие в собрании (абз. 2 п. 21 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
По вопросу о том, является ли проведение общего собрания акционеров по адресу, не указанному в учредительных документах АО, нарушением порядка проведения собрания см.: Общее собрание акционеров
По вопросу о проведении общего собрания акционеров вне места нахождения АО см.: Общее собрание акционеров
5. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
По вопросу об административной ответственности в случае неутверждения советом директоров (наблюдательным советом) даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, см.: Общее собрание акционеров
6. Повестка дня собрания.
7. Информация (материалы), предоставляемая акционерам при подготовке к общему собранию по вопросу образования совета директоров (наблюдательного совета), и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.
К данным материалам относятся:
Рекомендуется предоставить акционерам информацию, необходимую для формирования представления о личных и профессиональных качествах кандидатов, включая сведения об опыте и биографии, а также о соответствии требованиям, предъявляемым к членам органов общества, если данные требования установлены законодательством (пп. 7 п. 10 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
После утверждения перечня кандидатов рекомендуется раскрыть следующие сведения о каждом кандидате:
— о лице (группе лиц), выдвинувшем кандидата;
— должности, занимаемой им на момент выдвижения;
— характере его отношений с обществом;
— членстве кандидата в советах директоров других юридических лиц;
— отношениях кандидата с аффилированными лицами и крупными контрагентами общества;
б) информация о наличии или отсутствии письменного согласия кандидатов (п. 3.3 Положения N 12-6/пз-н, п. 96 гл. II ч. «Б» Кодекса корпоративного управления);
г) иная информация, предусмотренная уставом АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО).
В течение 20 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в собрании, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (абз. 3 п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н). Материалы, относящиеся к общему собранию акционеров, обществу рекомендуется размещать на своем сайте в сети Интернет (п. 6 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, общество обязано предоставить копии документов в течение семи дней с даты поступления соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания. Плата за предоставление копий не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).
По вопросу об административной ответственности за непредоставление (несвоевременное предоставление) по требованию акционера документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, см.: Общее собрание акционеров
Вместе с тем при определенных обстоятельствах такое нарушение может быть признано малозначительным административным правонарушением.
Рекомендуется не отказывать акционеру в ознакомлении с материалами, если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, требование акционера в целом позволяет определить его волю и подтвердить его право на ознакомление с указанными материалами, в том числе на получение их копий. При наличии существенных недостатков целесообразно незамедлительно сообщить о них акционеру, чтобы он мог своевременно устранить эти недостатки (п. 11 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
8. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании.
Время начала регистрации лиц, принимающих участие в собрании, необходимо определять при принятии решения о его проведении в форме собрания (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).
Направление (вручение) бюллетеней для голосования
Если число акционеров — владельцев голосующих акций превышает 100, голосование осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).
Если число акционеров — владельцев голосующих акций общества менее 1000, в устав рекомендуется включить положение об обязательном направлении акционерам бюллетеней для голосования и о праве акционеров принять участие в общем собрании путем заполнения данных бюллетеней и их направления в общество (п. 16 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).
Такой бюллетень должен быть вручен под подпись каждому лицу, которое имеет право участвовать в общем собрании и зарегистрировалось для участия в нем.
Однако в п. 2 ст. 60 Закона об АО определены случаи, в которых бюллетени должны быть направлены (вручены) не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания, а именно:
— если число акционеров — владельцев голосующих акций составляет 1000 человек и более;
— если устав АО предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания.
Бюллетени для голосования направляются заказным письмом, если уставом АО не установлен иной способ их направления.
По вопросу об административной ответственности за несвоевременное направление акционерам бюллетеней для голосования см.: Общее собрание акционеров
Если число акционеров более 500 тысяч, в уставе АО может быть предусмотрено опубликование в установленный Законом об АО срок бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров печатном издании, определенном уставом (п. 2 ст. 60 Закона об АО).
ЭТАП 4. ВЫДВИЖЕНИЕ КАНДИДАТОВ В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ СОВЕТ) В РАМКАХ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ АО
4.1. Подготовка предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
— п. 2 ст. 31, п. п. 2, 3 — 5 ст. 53, ст. 66 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО);
— ст. ст. 2, 5, 39 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг);
— ст. ст. 3, 29, 30 Федерального закона от 12.01.1996 N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» (далее — Закон о некоммерческих организациях);
— п. п. 2.2 — 2.4, 2.6, 2.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);
— п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее — Положение о лицензионных требованиях);
— п. п. 2, 7 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» (далее — Приказ N 10-53/пз-н);
— п. п. 1, 1.1.4 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее — Кодекс корпоративного управления).
Лица, которые вправе выдвигать кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
Перечень лиц, которые вправе внести предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), аналогичен перечню лиц, имеющих право внести предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), избираемых в рамках годового общего собрания акционеров.
Подробнее см. Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.1
Срок внесения предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
Предложения о выдвижении кандидатов должны поступить в общество не менее чем за 30 дней до даты проведения внеочередного общего собрания акционеров (п. 2 ст. 53 Закона об АО).
Уставом АО может быть установлен более поздний срок для внесения предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) (п. 1 ст. 53 Закона об АО).
Если последний день данного срока является нерабочим, правила ст. 193 ГК РФ о переносе его на рабочий день не применяются.
Последствия внесения предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) с нарушением установленного срока
Согласно п. 5 ст. 53 Закона об АО совет директоров (наблюдательный совет) отказывает во включении кандидатов в список для голосования, если акционером (акционерами) не соблюден срок внесения указанного предложения.
Кроме того, из судебной практики следует, что несвоевременное направление акционером (акционерами) предложения о выдвижении кандидатов может являться основанием для признания недействительным как решения общего собрания акционеров в части избрания членов совета директоров (наблюдательного совета), так и последующих решений такого совета.
Содержание предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
Аналогично содержанию предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), избираемых в рамках годового общего собрания акционеров.
Подробнее см.: Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.1
Документы, прилагаемые к предложению о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
Аналогичен перечню документов, прилагаемых к предложению о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), избираемых в рамках годового общего собрания акционеров.
Подробнее см.: Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап. 1 п. 1.1
К предложению о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) может прилагаться письменное согласие на то самого кандидата (п. 2.8 Положения N 12-6/пз-н).
Необязательность приложения письменного согласия кандидата подтверждается судебной практикой. Подробнее см.: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества
4.2. Направление предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
— п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);
— Федеральный закон от 06.04.2011 N 63-ФЗ «Об электронной подписи» (далее — Закон об электронной подписи).
В соответствии с п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н предложения о выдвижении кандидатов могут быть внесены путем:
— направления почтовой связью или через курьерскую службу;
— по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа (по адресу управляющего или адресу (месту нахождения) постоянно действующего исполнительного органа управляющей организации) АО, содержащемуся в ЕГРЮЛ;
— по адресам, указанным в уставе или внутреннем документе, регулирующем деятельность общего собрания.
— вручения под подпись;
Предложение может быть вручено:
— лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;
— председателю совета директоров (наблюдательного совета);
— корпоративному секретарю, если в АО предусмотрена такая должность;
— иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную АО.
— направления иным способом (в том числе электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой с использованием электронной подписи), если это предусмотрено уставом или другим внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.
4.3. Получение обществом предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет)
— п. 2 ст. 53 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО);
— п. п. 2.2 — 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н).
Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).
Предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) должны поступить в АО не менее чем за 30 дней до даты проведения собрания (п. 1 ст. 53 Закона об АО).
Отказ АО от получения предложения, направленного по почте, законом не запрещен. Такие предложения не считаются поступившими в АО.
Подробнее см.: Общее собрание акционеров
Согласно сложившейся практике отсутствие сотрудников АО на рабочем месте и ожидание их акционером (представителем акционера) в течение определенного времени не свидетельствуют о нарушении обязанности по приему предложений, при условии что акционер не предпринимал иных действий, направленных на подачу предложения в установленный Законом об АО срок.
Дата поступления указанных предложений определяется в зависимости от способа их направления (п. 2.5 Положения N 12-6/пз-н).
legascom.ru